【美麗日報2019年10月18日訊】美國證券和期貨交易監督委員會(SEC)日前對18名中國交易員提起訴訟,指控他們操縱市場,人為推高或壓低股價,涉嫌非法獲利3100萬美元。證監會已獲得法院的緊急命令,凍結了被告資產。證監會起訴18名中國人,創下近年來美股市場涉及中國交易員的最大案例。

路透社報導,證監會在16日公佈的申訴書中說,被告交易員利用多家經紀公司的數十個賬戶來操縱美國市場上3,000多種證券或股票的價格。

據稱,被告主要在中國活動,他們通常用一個賬戶下達幾筆小額賣出或買入股票的指令,以壓低或抬高股價;再用另一個帳戶(贏家賬戶)大量售出或買入同一隻股票,吸引散戶進場買賣。這種手法在中國大陸被稱為「股票坐莊」。

此外,SEC還指控被告從事其它欺詐行為,以避免其操縱市場的手法曝光。

文件中例舉,被告交易員王某(音譯,下同)和隋某涉嫌在2018年7月的兩個交易日內,爲Soul Entertainment公司買賣6000股康州電視和在線節目製作公司Chicken Soup的股份,非法賺取約6233美元。

據這份聲明,美國麻州聯邦檢察官辦公室已宣布對其中兩名被告王嘉麗(Jiali Wang)和王小松(Xiaosong Wang)提起刑事訴訟。

證監會「市場濫用監管部門」主任桑索內(Joseph G. Sansone)在一份聲明中說:「我們認為被告參與了一項龐大的操縱欺詐,並不遺餘力地逃避偵查,把交易放在幾家不同經紀公司開設的100多個不同帳戶;還提交偽造文件,以其他人名義開設新帳戶。」

桑索內還說,「儘管他們努力(掩蓋),美國證監會的工作人員仍得以發現這些看似無關的賬戶間的聯繫,並將被告協作進行非法交易的模式公之於世。」

交易數據監控主要來自於美國金融業監管局(FINRA),後者作為華爾街的獨立監管機構,被稱爲證監會的幕後「副手」。

證監會表示,這些交易員操縱時間至少有6年,相信還在持續進行,故此要求法院對被告發出臨時限制令,以避免其繼續違反聯邦證券法;同時也聲請法院下令立即審計、遣返、快速取證和保存證據,以期迅速了結此案。

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