【美丽日报2019年10月18日讯】美国证券和期货交易监督委员会(SEC)日前对18名中国交易员提起诉讼,指控他们操纵市场,人为推高或压低股价,涉嫌非法获利3100万美元。证监会已获得法院的紧急命令,冻结了被告资产。证监会起诉18名中国人,创下近年来美股市场涉及中国交易员的最大案例。

路透社报导,证监会在16日公布的申诉书中说,被告交易员利用多家经纪公司的数十个账户来操纵美国市场上3,000多种证券或股票的价格。

据称,被告主要在中国活动,他们通常用一个账户下达几笔小额卖出或买入股票的指令,以压低或抬高股价;再用另一个帐户(赢家账户)大量售出或买入同一只股票,吸引散户进场买卖。这种手法在中国大陆被称为「股票坐庄」。

此外,SEC还指控被告从事其它欺诈行为,以避免其操纵市场的手法曝光。

文件中例举,被告交易员王某(音译,下同)和隋某涉嫌在2018年7月的两个交易日内,为Soul Entertainment公司买卖6000股康州电视和在线节目制作公司Chicken Soup的股份,非法赚取约6233美元。

据这份声明,美国麻州联邦检察官办公室已宣布对其中两名被告王嘉丽(Jiali Wang)和王小松(Xiaosong Wang)提起刑事诉讼。

证监会「市场滥用监管部门」主任桑索内(Joseph G. Sansone)在一份声明中说:「我们认为被告参与了一项庞大的操纵欺诈,并不遗余力地逃避侦查,把交易放在几家不同经纪公司开设的100多个不同帐户;还提交伪造文件,以其他人名义开设新帐户。」

桑索内还说,「尽管他们努力(掩盖),美国证监会的工作人员仍得以发现这些看似无关的账户间的联系,并将被告协作进行非法交易的模式公之于世。」

交易数据监控主要来自于美国金融业监管局(FINRA),后者作为华尔街的独立监管机构,被称为证监会的幕后「副手」。

证监会表示,这些交易员操纵时间至少有6年,相信还在持续进行,故此要求法院对被告发出临时限制令,以避免其继续违反联邦证券法;同时也声请法院下令立即审计、遣返、快速取证和保存证据,以期迅速了结此案。

责任编辑:松林